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  • 中金資本防范利益沖突信息披露

    2017-03-17信息披露

    公司基本信息

    (一)公司名稱:中金資本運營有限公司

    (二)注冊地:北京市

    (三)注冊資本:200000萬元

    (四)業務范圍:資產管理;投資管理;項目投資;投資咨詢。(“1、未經有關部門批準,不得以公開方式募集資金;2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品交易活動;3、不得發放貸款;4、不得對所投資企業以外的其他企業提供擔保;5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”;企業依法自主選擇經營項目,開展經營活動;依法須經批準的項目,經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動;不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。)

    (五)法定代表人:丁瑋

    (六)高級管理人員:

    姓名

    職務

    丁瑋

    公司總裁暨法定代表人

     

    公司防范利益沖突機制的要點

    (一)信息保密和信息隔離墻制度要點

    為防止保密信息的有害流動,協助防止未經授權披露或濫用(或可能的濫用)此類信息,杜絕公司與中金公司之間發生利益輸送、“暗箱操作”及私募投資基金突擊入股等違法違規行為,公司制定了相應的隔離機制,以限制公司與中金公司之間信息的不當流動為基點,重點從防范利益沖突角度對公司員工的行為進行了規范,主要內容包括:

    1. 對于目標公司或任何其他第三方的保密信息,業務人員按照“需要知道”的原則獲知,員工不應獲知也不得問詢其未參與的項目的保密信息。

    2. 除非獲得公司總裁和合規人員的批準,業務人員不得向任何無關人員披露其在私募投資基金業務過程中獲知的保密信息,包括員工的家庭成員,以及中金公司投資銀行、資產管理、自營、研究等部門員工,也不得從中金公司的投資銀行、資產管理、自營、研究等業務部門獲知保密信息。

    3. 除私募投資基金業務活動以外,業務人員不得將其獲知的保密信息用于個人交易,也不得用于向其親友或任何其他人提供投資建議。

    (二)項目投資前核查

    根據監管要求,中金公司擔任擬上市企業首次公開發行股票的輔導機構、財務顧問、保薦機構、主承銷商或擔任擬掛牌企業股票掛牌并公開轉讓的主辦券商的,應當按照簽訂有關協議或者實質開展相關業務兩個時點孰早的原則,在該時點后私募投資基金子公司及其下設基金管理機構管理的私募投資基金不得對該企業進行投資。

    據此,公司制定了項目投資前的核查機制,即公司、下屬機構和私募投資基金在對擬上市企業或擬掛牌企業做出投資決定前,應以電子郵件方式書面向中金公司合規管理部中央控制室提請核查。中金公司合規管理部中央控制室核查無異議后,公司、下屬機構和私募投資基金方可進行投資。

    (三)其他防范措施

    為遵循客戶利益優先以及公平對待不同投資者的基本原則,避免機構之間的利益沖突導致對投資者的損害,公司將設立專門解決利益沖突的機制,協調處理潛在利益沖突。

    員工必須充分披露任何可能引起利益沖突的情況,如果員工不能確定或其他人有理由懷疑存在利益沖突的情況,員工應立即報告。公司將根據法律法規的規定、公司的內部管理制度、行業慣例、公正公平原則對員工報告的潛在利益沖突情形進行評估和認定,如認定構成利益沖突,則根據法律法規、內部制度公正善意地處理。

     

    公司風險控制機制的要點

    私募投資基金業務的風險包括但不限于市場風險、合規風險、法律風險、操作風險、聲譽風險、子公司管控風險等。公司制定了相應機制對風險進行識別和應對,主要內容包括:

    (一)市場風險應對措施

    1. 密切關注宏觀經濟指標和趨勢,重大經濟政策動向,重大市場行動,評估宏觀因素變化可能給私募投資基金業務帶來的系統性風險;

    2. 密切關注所投資行業的周期性、市場競爭、價格、政策環境,和目標公司的基本面變化。對于市場風險較大的目標公司,建立內部監督、快速評估機制和定期跟蹤機制。

    (二)合規風險應對措施

    1. 協助公司建立有效的合規管理流程和內部授權制度;

    2. 對私募投資基金業務運作和內部管理的合規性進行檢查;

    3. 重點監控私募投資基金業務中是否存在內幕交易、利益輸送等行為。

    (三)法律風險應對措施

    1. 公司、下屬機構及私募投資基金簽署或出具的所有協議或合同均需經過內外部律師的審閱;

    2.對于具體投資項目,需聘請外部專業律師提供法律服務,并就投資項目涉及的所有協議或文件出具法律意見。

    (四)操作風險應對措施

    1.制定嚴格的投資工作流程、授權機制、制約機制,明確投資決策委員會、投資人員職責權限,建立健全績效考核機制;

    2. 加強公司、下屬機構和私募投資基金的印章使用、合同簽署及印章和合同保管的管理;

    3. 加強對員工業務操作技巧的培訓,加強程序的控制,以確保日常操作的差錯率能在預先設定的、可以承受范圍內;

    4. 建立危機處理機制,明確各種可預期極端情況下的危機處理方式。

    (五)聲譽風險應對措施

    1. 建立有效的公司治理架構、聲譽風險管理政策,對聲譽風險事件進行有效管理;

    2. 建立聲譽風險情景分析,評估重大聲譽風險事件可能產生的影響和后果,并根據情景分析結果制定可行的應急預案,開展演練;

    3. 對于已經識別的聲譽風險,應盡可能評估由聲譽風險所導致的影響,并視情況展開應對措施。

    (六)子公司管控風險應對措施

    1. 根據整體發展戰略、風險管控能力和子公司經營需求,指導子公司建立健全治理結構;

    2. 建立與子公司之間有效的風險隔離制度,嚴格禁止利益輸送行為,防范可能出現的風險傳遞和利益沖突;

    3. 建立關聯交易管理制度,規范與子公司間的關聯交易行為;

    4. 定期評估子公司發展方向和經營計劃的執行情況。

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